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기본정보

접수 및 처리기관 (방문시)

• 접수 금융위원회

• 처리 금융위원회

※ 각 기관을 선택하면 해당기관 정보조회가 가능하며, 조회된 접수/처리기관에 대한 실제 민원 접수/처리 가능여부는 해당기관에 확인해 주시기 바랍니다.

신청 시 같이 제출 해야하는 서류(구비서류)

• 민원인이 제출해야 하는 서류

  • - 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부

    - 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사결정을 증명하는 서류 1부

    - 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부

    - 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부

    - 등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 1부(법 제21조에 따른 변경등록의 경우, 종전에 영위하던 등록업무 단위와 추가하는 등록업무를 구별하여 각각 기재한다.)

    - 법 제21조에 따른 변경등록의 경우, 종전 등록업무에 관한 등록확인서 1부

    - 투자자문 · 일임계약 권유문서, 투자자문 · 일임계약서, 투자일임보고서 양식 각 1부

    - 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개 사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그 부속명세서) 1부

    - 전문인력의 경력증명서(상근임을 확인할 수 있는 서류 포함) 및 자격확인서류 각 1부

    - 등록신청일(등록업무 단위를 추가하기 위한 등록신청이나 겸영금융투자업자의 등록신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 대주주의 성명이나 명칭과 그 소유주식수 및 비율을 기재한 서류 1부

    - 대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 법 제18조 제2항 제5호 각 목의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류 1부

    - 외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우) 사본 1부

    - 이해상충이 발생할 가능성을 파악 · 평가 · 관리할 수 있는 내부통제장치에 관한 서류 1부

    - 이해상충행위가 발생하지 않도록 적절한 이해상충방지 체계를 갖추었는지에 대한 확인 서류 1부

    - 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류

    - 합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위하고자 하는 경우에 한함) 사본 1부

    - 대리인이 신청하는 경우 위임장 등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부

    - 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

• 민원인이 제출하지 않아도 되는 서류 (담당공무원이 확인)

  • - 법인등기부등본(법인의 경우)

※ 담당공무원확인, 본인정보 제공 요구 사항은 본인이 행정정보공동이용에 동의하지 않는 경우 민원인이 제출하여야 합니다.

참고정보

온라인신청

• https://www.fcsc.kr/ucms/lslcs/lslcsInfo/list.do?BOUNDARY_CD=01&menuNo=300133

근거법령

• 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ( 제18조 ) ( 제19조 )
• 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 ( 제20조 ) ( 제21조 ) ( 제22조 ) ( 제23조 )
• 금융투자업규정 ( 제2-2조 )

제도를 담당하는 기관 :  금융위원회  자산운용과 02)2100-2665

• • ※ 위 담당부서와 전화번호는 이 민원의 제도를 담당하고 있는 (중앙)행정기관입니다.
    개별 민원에 대한 문의 사항은 접수·처리기관(관할처리기관)과 연락하시기 바랍니다.

기타정보

• 최근 내용 변경일 : 2023-11-06 최근 내용 확인일 : 2023-11-06