금융투자업 업종전환인가(타금융회사→금융투자회사, 금산법)

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처리기간 계산 방법(5일 이하인 경우, 6일 이상인 경우, 주월연으로 정한경우
처리기간이 5일 이하인 경우	민원 접수 시각부터 "시간" 단위로 계산(토·공휴일 제외)
(예: 민원의 처리기간이 3일이고 '22.9.20.(화) 14:00 민원 접수 시, '22.9.23.(금) 14:00까지 처리 완료)
처리기간이 6일 이상인 경우	민원 접수일을 포함하여 "일" 단위로 계산(토·공휴일 제외)
(예: 민원의 처리기간이 8일이고 '22.9.20.(화) 14:00 민원 접수 시, '22.9.29.(목) 23:59까지 처리 완료)
처리기간을 주(週,week), 월(月,month), 연(年,year)으로 정한 경우	민원 접수일을 포함하여 "달력"을 기준으로 계산하며, 기간의 마지막 날이 공휴일 또는 토요일인 경우 그 다음날이 기간 만료
(예: 민원의 처리기간이 1월이고 '22.9.20.(화) 14:00 민원 접수 시, '22.10.19.(수) 23:59까지 처리 완료)

제공 내용

예비인가 | 총2월

본인가 | 총1월

참고

각 기관을 선택하면 해당기관 정보조회가 가능하며, 조회된 접수/처리기관에 대한 실제 민원 접수/처리 가능여부는 해당기관에 확인해 주시기 바랍니다.

금융투자업자 업종 전환 예비인가

정관변경(안) 1부
전환을 결의한 이사회의사록 사본 1부
업무개시 후 3개년간의 사업계획서(주주 및 경영지배구조계획, 업무범위, 영업전략, 인력·조직운영계획, 구분관리에 관한 계획 등), 추정재무제표 및 예상수지계산서 각 1부
전환 후 추정 영업용순자본비율 및 산출근거자료 1부
대주주의 출자능력 및 재무상태 입증서류 1부
업무의 종류와 방법을 기재한 서면 1부
본점·지점 등의 위치와 명칭을 기재한 서면 1부
최근 사업연도 재무제표와 재산목록 각 1부
임원의 이력서 및 경력증명서 각 1부
신청일 현재 발행주식 총수의 100분의 1이상을 소유하는 주주의 성명(명칭)과 소유주식수를 기재한 서류 1부
전환 후 영위할 수 없는 업무의 정리계획서 1부
추진일정 1부
그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

금융투자업자 업종 전환 본인가

정관 1부
전문인력의 명단 및 이력서(경력 및 자격을 증명하는 서류를 포함) 각 1부
전산설비를 갖추었음을 증명하는 서류 1부
예비인가신청시 첨부서류 중 제3호 내지 제12호의 서류(다만, 예비인가시 제출한 서류에 대하여 금융위원회가 보완을 요구하거나 조건을 부과하지 아니하고 그 내용에 변경이 없는 경우에는 이를 생략할 수 있다.)
그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

참고

담당공무원 확인, 본인정보 제공 요구 사항은 본인이 행정정보공동이용에 동의하지 않는 경우 민원인이 제출하여야 합니다.

- 위 담당부서와 전화번호는 이 민원의 제도를 담당하고 있는 (중앙)행정기관입니다.
- 개별 민원에 대한 문의 사항은 접수·처리기관(관할처리기관)과 연락하시기 바랍니다.

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