<별지 제51호 서식> : 자기주식취득 결과보고서

자기주식취득 결과보고서

금융감독원장 귀하                                                년    월    일

회   사   명 :

대 표  이 사 :

본점  소재지 :

(전 화)

(홈페이지) http://

작성책임자 : (직 책)                  (성 명)

(전 화)

【 작성지침 】

ⅰ. 보고인의 유형에 따라 회사명은 영업자명 등 제출인의 이름을, 대표이사는 업무집행사원, 발기인대표 등 대표자의 이름을 기재한다.

ⅱ. ｢증권의 발행 및 공시등에 관한 규정｣ 제6-7조에 따라 서면으로 제출하는 경우 대표이사의 도장(또는 회사의 직인)을 찍어 제출한다.

ⅲ. 외국법인등의 경우 대리인에 관한 사항(대리인명, 대표자, 주소, 전화번호 등)을 추가하여 기재한다.

※ 적용대상

이 서식은 ｢증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정｣ 제5-8조에 따른 자기주식취득 결과보고서에 사용된다.

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명칭 :

나. 주소 :

2. 취득보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

나. 취득기간 :

3. 취득내용

(단위 :      )

일 자	종 류	수 량		1주당 취득가액	취득가액 총 액	매수위탁 증권회사
		주문수량	취득수량			금융투자업자	고유번호
계

<기재상의 주의>

주1) “취득내용” 중 “1주당 취득가액” 및 “취득가액총액”에는 제수수료를 포함하지 아니한다.

4. 취득 예정 내용과 실제 취득 내용의 일치 여부

취득예정주식(주)		취득주식총수(주)		일치 여부	차이발생시 사유
보통주식	기타주식	보통주식	기타주식

<기재상의 주의>

주1) “취득예정 주식”에는 자기주식 취득과 관련하여 제출한 주요사항보고서상 내용을 기재한다.

주2) 실제 취득한 주식 총수가 취득예정 주식수와 불일치하는 경우 사유를 “차이발생시 사유”란에 기재하고, “사유서 및 소명자료”를 첨부서류로 제출한다.

5. 취득후 자기주식등의 보유상황

[XXXX년  월  일 현재]                                        (단위 :      )

주식의 종 류	법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)		법제165조의3의 신탁계약에 의한 보유상황(B)		계(A+B)
	수량(비율)	총가액	수량(비율)	계약금액	수량(비율)	금 액
계

<기재상의 주의>

주1) “취득후 자기주식등의 보유상황”에는 법 제165조의3의 규정에 의한 취득주식수와 그 비율 및 법 제165조의3의 신탁계약에 의한 취득주식수와 그 비율을 주식의 종류별로 나누어 기재한다.

주2) “총가액”에는 취득가액 또는 직전사업연도말 이후 법 제165조의3의 규정에 의하여 처분한 자기주식이 있는 경우 취득가액의 합계액에서 그 처분주식의 취득원가(이동평균법을 적용하여 산정한 금액을 말한다)를 차감한 금액을 기재한다.

주3) “계약금액”에는 계약당시의 계약금액 또는 계약금액중 일부해지가 있는 경우에는 해당 신탁계약의 원금중에서 해지비율만큼의 금액을 차감한 금액을 기재한다.

주4) 주요사항보고서 제출일전 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행한 경우 교환청구가 되지 않은 자기주식은 보유상황에 포함하여 기재하고, 교환대상 자기주식의 수량 및 교환가액, 권리행사가능기간, 기교환청구주식수 등 교환사채 발행 및 교환청구내역을 부기한다.

주5) 주식매수선택권의 행사시 교부할 목적으로 취득하고 있는 자기주식을 규정 제5-4조제2항의 규정에 따라 취득결과보고서 제출전에 이미 교부한 경우에도 처분되지 아니한 것으로 하여 보유상황을 기재하되, 취득기간중에 이미 교부된 자기주식의 종류 및 수, 교부일자 등을 부기한다.

6. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[XXXX  년  월  일 현재]                                          (단위 :    )

성 명	보유주식 변동내역
	주식의 종류	취득보고일	취득종료일	변동 사유
계	보 통 주 우 선 주 ․
	합 계

(첨 부 서 류)

- 매매거래내역 증명서류 사본 1부

- 보고내용대로 취득하지 않았을 경우 그 사유서 및 소명자료 1부

<별지 제52호 서식> : 자기주식처분 결과보고서

자기주식처분 결과보고서

금융감독원장 귀하                                                년    월    일

회   사   명 :

대 표  이 사 :

본점  소재지 :

(전 화)

(홈페이지) http://

작성책임자 : (직 책)                  (성 명)

(전 화)

【 작성지침 】

ⅰ. 보고인의 유형에 따라 회사명은 영업자명 등 제출인의 이름을, 대표이사는 업무집행사원, 발기인대표 등 대표자의 이름을 기재한다.

ⅱ. ｢증권의 발행 및 공시등에 관한 규정｣ 제6-7조에 따라 서면으로 제출하는 경우 대표이사의 도장(또는 회사의 직인)을 찍어 제출한다.

ⅲ. 외국법인등의 경우 대리인에 관한 사항(대리인명, 대표자, 주소, 전화번호 등)을 추가하여 기재한다.

※ 적용대상

이 서식은 ｢증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정｣ 제5-9조에 따른 자기주식처분 결과보고서에 사용된다.

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명칭 :

나. 주소 :

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

나. 처분기간 :

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

<기재상의 주의>

주1) “나. 처분기간”은 주요사항보고서 제출후 실제로 자기주식을 처분한 기간을 기재하되 주요사항보고서에 처분방법을 복수로 기재한 경우에는 각 처분방법별로 처분기간을 기재한다. 장외처분의 경우에는 거래일자, 교환사채 발행의 경우에는 발행일자, 이익소각의 경우에는 소각일자 및 주식매수선택권행사에 따른 자기주식 교부의 경우에는 동일한 주주총회 또는 이사회의 결의로 부여한 주식매수선택권의 행사에 따라 최초 자기주식 교부일부터 최종 행사에 따른 자기주식 교부일까지의 기간을 기재한다.

주2) “다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수”는 자기주식처분 주요사항보고서상의 처분보고 주식의 종류 및 주식수를 기재하되 주요사항보고서에 처분방법을 복수로 기재한 경우에는 각 처분방법별로 구분하여 기재한다.

3. 처분내용

(단위 :      )

일 자	종 류	수 량		1주당 처분가액	처분가액 총 액	매도위탁 증권회사
		주문수량	처분수량
						금융투자업자	고유 번호
계

<기재상의 주의>

주1) “처분내용”중 “1주당 처분가액” 및 “처분가액총액”에는 제수수료를 포함하지 아니한다.

주2) 교환사채 발행을 위한 처분의 경우 처분가액은 교환가액을 기준으로 작성하며, 증권시장에서 처분한 경우 및 이익소각의 경우 "계"는 이동평균법을 적용한 취득원가를 기재한다.

주3) 주식매수선택권의 행사에 따른 자기주식 교부의 경우 처분가액은 동일한 주주총회 또는 이사회의 결의로 부여한 주식매수선택권의 행사가격을 기준(행사가격 조정시 조정된 가격)으로 작성하며, 처분수량은 행사에 따른 자기주식 교부수량을 기준으로 작성한다.

주4) 주요사항보고서에 처분방법을 복수로 기재한 경우에는 각 처분방법별로 처분내용을 구분하여 기재한다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)		처분주식 총수(주)		일치 여부	차이발생시 사유
보통주식	기타주식	보통주식	기타주식

<기재상의 주의>

주1) “처분예정 주식”에는 자기주식 처분 관련하여 제출된 주요사항보고서상 내용을 기재한다.

주2) 실제 처분한 주식총수가 처분예정 주식수와 불일치하는 경우 사유를 “차이발생시 사유”란에 기재하고, “사유서 및 소명자료”를 첨부서류로 제출한다.

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[XXXX년  월  일 현재]                                           (단위 :      )

주식의 종 류	법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)		법제165조의3의 신탁계약에 의한 보유상황(B)		계(A+B)
	수량(비율)	총가액	수량(비율)	계약금액	수량(비율)	금 액
계

<기재상의 주의>

주1) “처분후 자기주식등의 보유상황”에는 법 제165조의3의 규정에 의한 취득주식수와 그 비율 및 법 제165조의3의 신탁계약에 의한 취득주식수와 그 비율을 주식의 종류별로 나누어 기재한다.

주2) “총가액”에는 취득가액 또는 직전사업연도말 이후 법 제165조의3의 규정에 의하여 처분한 자기주식이 있는 경우 취득가액의 합계액에서 그 처분주식의 취득원가(이동평균법을 적용하여 산정한 금액을 말한다)를 차감한 금액을 기재한다.

주3) “계약금액”에는 계약당시의 계약금액 또는 계약금액중 일부해지가 있는 경우에는 해당 신탁계약의 원금중에서 해지비율만큼의 금액을 차감한 금액을 기재한다.

주4) 주요사항보고서 제출일전 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행한 경우 교환청구가 되지 않은 자기주식은 보유상황에 포함하여 기재하고, 교환대상 자기주식의 수량 및 교환가액, 권리행사가능기간, 기교환청구주식수 등 교환사채 발행 및 교환청구내역을 부기한다.

(첨 부 서 류)

- 매매거래내역 증명서류 사본 1부

- 보고내용대로 처분하지 않았을 경우 그 사유서 및 소명자료 1부(주식매수선택권 행사와 관련한 자기주식 처분보고의 경우는 제외)

- 교환사채 발행 증빙서류(교환사채 발행을 위한 처분의 경우)

<별지 제53호 서식> : 신탁계약에의한 취득상황보고서

신탁계약에의한 취득상황보고서

금융감독원장 귀하                                                년    월    일

회   사   명 :

대 표  이 사 :

본점  소재지 :

(전 화)

(홈페이지) http://

작성책임자 : (직 책)                  (성 명)

(전 화)

【 작성지침 】

ⅰ. 보고인의 유형에 따라 회사명은 영업자명 등 제출인의 이름을, 대표이사는 업무집행사원, 발기인대표 등 대표자의 이름을 기재한다.

ⅱ. ｢증권의 발행 및 공시등에 관한 규정｣ 제6-7조에 따라 서면으로 제출하는 경우 대표이사의 도장(또는 회사의 직인)을 찍어 제출한다.

ⅲ. 외국법인등의 경우 대리인에 관한 사항(대리인명, 대표자, 주소, 전화번호 등)을 추가하여 기재한다.

※ 적용대상

이 서식은 ｢증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정｣ 제5-10조에 따른 신탁계약에의한 취득상황보고서에 사용된다.

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명칭 :

나. 주소 :

2. 신탁계약 체결 보고에 관한 사항

가. 신탁계약 체결 주요사항보고서 제출일 :

나. 체결 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
회사고유번호 :

3. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득내용

(단위 :      )

일 자	종 류	수 량		1주당 가 액	총 가 액	위탁 증권회사
		취득수량	처분수량
						금융투자업자	고유번호
계

<기재상의 주의>

주1) “신탁계약에 의한 해당법인 발행주식 취득내용”중 “1주당 가액” 및 “총가액”에는 제수수료를 포함하지 아니한다.

4. 신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득후 자기주식등 보유상황

[XXXX년  월  일 현재]                                         (단위 :      )

주식의 종 류	법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)		법제165조의3의 신탁계약에 의한 보유상황(B)		계(A+B)
	수량(비율)	총가액	수량(비율)	계약금액	수량(비율)	금 액
계

<기재상의 주의>

주1) “신탁계약을 통한 해당법인 발행주식 취득후 자기주식등 보유상황”에는 법 제165조의3의 규정에 의한 취득주식수와 그 비율 및 법 제165조의3의 신탁계약에 의한 취득주식수와 그 비율을 주식의 종류별로 나누어 기재한다.

주2) “총가액”에는 취득가액 또는 직전사업연도말 이후 법 제165조의3의 규정에 의하여 처분한 자기주식이 있는 경우 취득가액의 합계액에서 그 처분주식의 취득원가(이동평균법을 적용하여 산정한 금액을 말한다)를 차감한 금액을 기재한다.

주3) “계약금액”에는 계약당시의 계약금액 또는 계약금액중 일부해지가 있는 경우에는 해당 신탁계약의 원금중에서 해지비율만큼의 금액을 차감한 금액을 기재한다.

주4) 주요사항보고서 제출일전 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행한 경우 교환청구가 되지 않은 자기주식은 보유상황에 포함하여 기재하고, 교환대상 자기주식의 수량 및 교환가액, 권리행사가능기간, 기교환청구주식수 등 교환사채 발행 및 교환청구내역을 부기한다.

5. 취득전후 최대주주의 보유주식 변동내역

[XXXX  년  월  일 현재]                                     (단위 :    )

성 명	보유주식 변동내역
	주식의 종류	계약개시직전일	보고서제출일	변동 사유
계	보 통 주 우 선 주 ․
	합 계

6. 기타 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

<기재상의 주의>

주1) 신탁계약 체결후 3개월 경과시점을 기준으로 해당 신탁계약의 자산구성 내역(자기주식은 제외하며, 종목명․수량․금액 등을 말한다) 및 총 신탁계약금액 대비 구성비율 등을 구체적으로 기재한다

(첨 부 서 류)

- 매매거래내역 증명서류 사본 1부

<별지 제54호 서식> : 신탁계약해지 결과보고서

신탁계약해지 결과보고서

금융감독원장 귀하                                                년    월    일

회   사   명 :

대 표  이 사 :

본점  소재지 :

(전 화)

(홈페이지) http://

작성책임자 : (직 책)                  (성 명)

(전 화)

【 작성지침 】

ⅰ. 보고인의 유형에 따라 회사명은 영업자명 등 제출인의 이름을, 대표이사는 업무집행사원, 발기인대표 등 대표자의 이름을 기재한다.

ⅱ. ｢증권의 발행 및 공시등에 관한 규정｣ 제6-7조에 따라 서면으로 제출하는 경우 대표이사의 도장(또는 회사의 직인)을 찍어 제출한다.

ⅲ. 외국법인등의 경우 대리인에 관한 사항(대리인명, 대표자, 주소, 전화번호 등)을 추가하여 기재한다.

※ 적용대상

이 서식은 ｢증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정｣ 제5-10조에 따른 신탁계약해지 결과보고서에 사용된다.

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명칭 :

나. 주소 :

2. 신탁계약 해지보고에 관한 내용

가. 해지 주요사항보고서 제출일 :

나. 해지 신탁업자의 명칭 :

회사명 :
회사고유번호 :

3. 신탁계약 해지내용

(단위 :      )

해지일자	신탁계약 종류	계약해지금액

<기재상의 주의>

주1) “신탁계약 해지내용”중 “계약해지금액”에는 전부해지의 경우에는 계약금액의 원금을 기재하고 계약금액중 일부해지가 있는 경우에는 신탁계약의 원금에 해당 신탁계약의 재산 중 해지금액이 차지하는 비율(해지비율)을 곱하여 산출한 금액을 기재한다.

4. 신탁계약을 통한 해당 법인 발행주식 취득․처분 현황

(단위 :      )

월 말	종 류	취 득			처 분			월말현재 신탁계약금액
		수 량	금 액 (A)	비 율 (A/B)	수 량	금 액 (A)	비 율 (A/B)
계

<기재상의 주의>

주1) 해당 신탁계약을 통한 자기주식의 취득․처분현황은 최초 신탁계약체결시점 이후 각 월말을 기준으로 작성(해지월의 경우 해지일 기준)하되, 금액은 취득금액으로 한다.

5. 신탁계약 해지후 자기주식등 보유현황

[XXXX년  월  일 현재]                                       (단위 :      )

주식의 종 류	법제165조의3의 규정에 의한 보유상황(A)		법제165조의3의 신탁계약에 의한 보유상황(B)		계(A+B)
	수량(비율)	총가액	수량(비율)	계약금액	수량(비율)	금 액
계

<기재상의 주의>

주1) “신탁계약 해지후 자기주식등 보유현황”에는 법 제165조의3의 규정에 의한 취득주식수와 그 비율 및 법 제165조의3의 신탁계약에 의한 취득주식수와 그 비율을 주식의 종류별로 나누어 기재한다.

주2) “총가액”에는 취득가액 또는 직전사업연도말 이후 법 제165조의3의 규정에 의하여 처분한 자기주식이 있는 경우 취득가액의 합계액에서 그 처분주식의 취득원가(이동평균법을 적용하여 산정한 금액을 말한다)를 차감한 금액을 기재한다.

주3) “계약금액”에는 계약당시의 계약금액 또는 계약금액중 일부해지가 있는 경우에는 해당 신탁계약의 원금중에서 해지비율만큼의 금액을 차감한 금액을 기재한다.

주4) 주요사항보고서 제출일전 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채를 발행한 경우 교환청구가 되지 않은 자기주식은 보유상황에 포함하여 기재하고, 교환대상 자기주식의 수량 및 교환가액, 권리행사가능기간, 기교환청구주식수 등 교환사채 발행 및 교환청구내역을 부기한다.

(첨 부 서 류)

- 신탁계약 해지사실을 확인할 수 있는 서류 1부