<별지 제39호 서식> : 공개매수신고서

공 개 매 수 신 고 서

금융위원회   귀중                                                   년   월   일

공개매수자        성  명

주  소                         전화번호

대 리 인	성  명

주  소                         전화번호

공개매수신고서 및 공개매수설명서의 열람 장소

가. 공개매수신고서

․금융위(금감원) 전자공시시스템 : dart.fss.or.kr

․한국거래소 전자공시시스템 :　kind.krx.co.kr

나. 공개매수설명서

․금융위(금감원) 전자공시시스템 : dart.fss.or.kr

․한국거래소 전자공시시스템 :　kind.krx.co.kr

․공개매수사무취급자 : (        )의 본점과 지점, 그 밖의 영업소

【 작성지침 】

ⅰ. 공개매수자의 유형에 따라 개인인 경우에는 주민등록표상의 성명을, 법인인 경우에는 등기부등본상의 상호 또는 명칭을 기재하고, 반드시 연락 가능한 주소 전체와 전화번호를 기재한다.

ⅱ. 대리인이 있을 경우 대리인명, 주소, 전화번호 등을 추가하여 기재한다.

ⅲ. 자본시장법 시행령 제146조 제4항에 따라 담당 심사자가 ｢전자정부법｣ 제36조제1항에 따른 행정정보의 공동 이용을 통하여 주민등록표 초본 또는 법인 등기사항증명서를 확인하는 것에 대한 동의여부를 다음의 동의서에 표시하여 제출하고, 동의하지 않거나 외국인등 행정정보의 공동이용을 통해 확인할 수 없는 경우에는 주민등록표 초본 또는 법인 등기사항증명서 기타 이에 준하는 것을 첨부서류로 제출한다.

【 행정정보 공동이용 동의서 】

행정정보 공동이용 동의서

본인은 이 건 업무처리와 관련하여 ｢전자정부법｣ 제36조제1항에 따른 행정정보의 공동 이용을 통하여 담당 심사자가 제출인의 주민등록표 초본 또는 법인 등기사항증명서를 확인하는 것에 동의합니다.

[ ] 동의함                          [ ] 동의하지 않음

*  신청인이 담당 심사자의 확인에 동의하지 않거나, 담당 심사자가 외국인 등 ｢전자정부법｣ 제36조제1항에 따른 행정정보의 공동 이용을 통하여 주민등록표 초본 또는 법인등기사항증명서를 확인할 수 없는 경우에는 해당 서류를 신청인이 직접 제출하여야 합니다.

신청인            (서명 또는 인)

※ 적용대상

이 서식은 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제134조 제2항에 따른 공개매수신고서의 작성에 사용된다.

요 약 정 보

공개매수자		•성명 : □ 회사 □ 개인 □ 회사가 아닌 법인․단체 □ 외국인
		•대상회사와의 관계 □ 대상회사 본인 □ 대상회사의 최대주주 또는 임원 □ 대상회사의 계열사 □ 기타(제3자 등)
공개매수 대상회사명
공개매수 목적		□ 경영권안정 □ M&A □ 지주회사요건충족 □ 상장폐지 □ 기타 - 내용:
공개매수대상 주식등		주식등의 종류
		매수 예정 수량(비율)	(발행주식총수의 %)
		매수 가격
공개매수조건
공개매수기간		. . . - . . .(결제일: )
보유주식등	신고서 제출일 현재	보유 수량
		보유 비율
	공개매수후 (예정)	보유 수량
		보유 비율
사무취급자

【 작성지침 】

ⅰ. 공개매수자에 성명을 기재하고 본인과 관련되는 유형을 선택하여 표시한다.

ⅱ. 공개매수 목적은 경영권안정, M&A, 지주회사 요건충족, 상장폐지 등 해당란에 표시하고 핵심내용에 대해 간략히 기재한다.

ⅲ. 매수가격은 1주당 가격(주권외의 주식등의 경우 주권으로 환산한 1주당 가격)을 기재한다. 단, 교환의 대가로 증권을 교부하는 공개매수의 경우 교부할 증권의 종류 및 교환비율을 기재한다.

ⅳ. 공개매수조건은 공개매수에 응모한 주식등의 총수가 공개매수 예정주식등의 수에 미달하거나 초과하는 경우 이에 대한 매수 조건을 기재한다. (예: 응모주식등의 총수가 예정주식등의 수에 미달할 경우 전부매수, 초과할 경우 안분비례 매수)

ⅴ. 보유수량과 보유비율은 공개매수자와 그 특별관계자가 보유한 총량을 기재하며, 효과적인 정보전달을 위해 필요한 경우 보유자별로 구분하여 기재할 수 있다.

Ⅰ. 공개매수자 및 그 특별관계자에 관한 사항

1. 공개매수자 및 그 특별관계자에 관한 사항

기업공시서식 작성기준 제15-1-1조(회사인 공개매수자), 제15-1-2조(개인인 공개매수자) 및 제15-1-3조(기타 공개매수자) 중 공개매수자 유형에 따른 해당사항을 기재한다.

【 작성지침 】

회사인 공개매수자가 사업보고서(또는 반기·분기)의 제출대상으로서 제15-2-1조의 기재사항이 이미 제출한 사업보고서 등에 기재되어 있고 신고서 제출일 현재 그 내용의 변동이 없는 경우 이를 참조하는 방식으로 기재할 수 있다. 사업보고서 등을 참조하는 경우 다음과 같은 방법으로 작성하며, 기재사항 중 일부항목만을 참조할 수 있다.

가. 참조사항

「1. 공개매수자 및 그 특별관계자에 관한 사항」중「1. 회사의 개요」-「5. 최대주주 및 그 특수관계인에 관한 사항」및「7. 최근 3사업연도의 재무제표」,「8. 공개매수자가 속해있는 기업집단에 관한 사항」의 내용은 ××년 ××월 ××일 금융위원회, 한국거래소에 제출한 사업(반기․분기)보고서 ××쪽(페이지)부터 ××쪽(페이지)을 참조하시기 바랍니다.

공개매수자는 공개매수에 응하고자 하는 자의 청구가 있는 때에는 참조된 내용을 제공하여야 하며, 이에 따른 별도의 비용은 청구하지 아니합니다.

나. 공시서류 조회방법

금융위원회(주소 :                 , 전화번호 :         )

(금융위(금감원) 홈페이지 → www.dart.fss.or.kr)

한국거래소(주소 :                 , 전화번호 :         )

2. 공개매수 중개인 또는 주선인

기업공시서식 작성기준 제15-1-4조(공개매수 중개인 또는 주선인)에서 정한 사항을 기재한다.

3. 공개매수자의 주식등의 보유지분 및 거래내역

기업공시서식 작성기준 제15-1-5조(공개매수자의 보유지분 및 거래내역)에서 정한 사항을 기재한다.

Ⅱ. 공개매수 대상회사에 관한 사항

1. 공개매수 대상회사의 개황

기업공시서식 작성기준 제15-2-1조(일반원칙)에 입각하여 제15-2-2조(공개매수 대상회사의 개황)에서 정한 사항을 기재한다.

【 작성지침 】

제15-2-2조(공개매수 대상회사의 개황)의 기재사항이 이미 제출한 사업(반기·분기)보고서 에 기재되어 있고 신고서 제출일 현재 그 내용의 변동이 없는 경우 이를 참조하는 방식으로 기재할 수 있다. 사업보고서 등을 참조하는 경우 다음과 같은 방법으로 작성하며, 기재사항 중 일부항목만을 참조할 수 있다.

가. 참조사항

「1. 공개매수 대상회사의 개황」 중 「1.회사의 개요」-「5. 공개매수 대상회사가 속해있는 기업집단에 관한 사항」의 내용은 ××년 ××월 ××일 금융위원회와 한국거래소에 제출한 사업(반기․분기)보고서 ××쪽(페이지)부터 ××쪽(페이지)을 참조하시기 바랍니다.

공개매수자는 공개매수에 응하고자 하는 자의 청구가 있는 때에는 참조된 내용을 제공하여야 하며, 이에 따른 별도의 비용은 청구하지 아니합니다.

나. 공시서류 조회방법

금융위원회(주소 :                 , 전화번호 :         )

(금융위(금감원) 홈페이지 → www.dart.fss.or.kr)

한국거래소(주소 :                 , 전화번호 :         )

2. 대상 주식등의 거래상황

기업공시서식 작성기준 제15-2-3조(대상 주식등의 거래상황)에서 정한 사항을 기재한다.

3. 공개매수자와 공개매수 대상회사간의 거래

기업공시서식 작성기준 제15-2-4조(공개매수자에 대한 신용공여등)에서 정한 사항을 기재한다.

Ⅲ. 공개매수의 목적 및 장래계획

기업공시서식 작성기준 제15장제3절(공개매수의 목적 및 장래계획)에서 정한 사항을 기재한다. 다만, 각 조의 내용이 중복되거나 밀접한 연관성이 있어 구분하여 기재하는 것이 어려운 경우 각 조의 내용을 통합하여 기재할 수 있다.

Ⅳ. 공개매수의 조건

기업공시서식 작성기준 제15장제4절(공개매수의 조건에 관한 사항)에서 정한 사항을 기재한다.

Ⅴ. 공개매수 응모방법과 공개매수사무취급에 관한 사항

기업공시서식 작성기준 제15장제5절(공개매수의 응모방법과 공개매수사무취급에 관한 사항)에서 정한 사항을 기재한다.

Ⅵ. 공개매수에 필요한 자금과 그 조성에 관한 사항

기업공시서식 작성기준 제15장제6절(공개매수에 필요한 자금과 그 조성에 관한 사항)에서 정한 사항을 기재한다.

Ⅶ. 공개매수자와의 사전협의 등에 관한 사항

기업공시서식 작성기준 제15장제7절(공개매수자와의 사전협의 등에 관한 사항)에서 정한 사항을 기재한다.